Ban hành theo Thông tư 115/2017/TT-BTC
Báo cáo giám sát theo tháng của Sở giao dịch chứng khoán
id=”mcetoc_1bu81f0970″ style=”text-align:center”>
Mẫu báo cáo giám sát theo tháng của Sở giao dịch chứng khoán là mẫu bản báo cáo được lập ra để báo cáo về việc giám sát giao dịch theo tháng của Sở giao dịch chứng khoán. Mẫu báo cáo nêu rõ thông tin nội dung giám sát, kết quả giám sát trong tháng… Mời bạn đọc cùng tham khảo chi tiết và tải về mẫu báo cáo tại đây.
Mẫu báo cáo năm của công ty chứng khoán
Mẫu báo cáo giám sát định kỳ theo tháng của thành viên giao dịch chứng khoán
Mẫu báo cáo giám sát năm của Sở giao dịch chứng khoán
Nội dung cơ bản của mẫu báo cáo giám sát theo tháng của Sở giao dịch chứng khoán như sau:
|
SỞ GIAO DỊCH |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
|
Số: ……../SGDCK |
.……….., ngày…tháng…năm… |
BÁO CÁO GIÁM SÁT THÁNG …/201….
id=”mcetoc_1bu81f0971″ style=”text-align:center”>
I. Về việc tổ chức hoạt động giám sát tại Sở Giao dịch Chứng khoán
1. Tổ chức và hoạt động của bộ máy giám sát (nếu có thay đổi).
2. Về việc ban hành, bổ sung, sửa đổi các quy chế, quy định, quy trình giám sát tại Sở Giao dịch Chứng khoán.
3. Về việc tổ chức giám sát giao dịch hàng ngày, nhiều ngày.
4. Về việc thực hiện báo cáo định kỳ, báo cáo bất thường và báo cáo theo yêu cầu đối với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
5. Về việc phối hợp với các đơn vị khác trong công tác giám sát.
6. Về việc xây dựng Hệ thống cơ sở dữ liệu phục vụ công tác giám sát.
II. Các công việc đang triển khai
Biểu 1. Báo cáo tình hình xử lý các dấu hiệu giao dịch bất thường tháng
|
TT |
Mã cảnh báo theo tiêu chí giám sát |
Dấu hiệu giao dịch bất thường |
Tổ chức/cá nhân thực hiện giao dịch |
Mã tài khoản giao dịch |
Mã chứng khoán giao dịch |
Ngày GD |
Dấu hiệu vi phạm |
Ngày bắt đầu xử lý |
Tình trạng xử lý |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
Ghi chú: Dấu hiệu giao dịch bất thường: theo Hệ thống tiêu chí giám sát giao dịch bất thường do SGDCK ban hành.
III. Kết quả hoạt động gi ám sát tại Sở Giao dịch chứng khoán
1. Về việc thực hiện giao dịch của các thành viên giao dịch
Biểu 1. Hành vi vi phạm về giao dịch chứng khoán
|
TT |
Tổ chứ c/cá nhân vi phạm về giao dịch chứng khoán |
Mã tài khoản giao dịch |
Tên CTCK thực hiện GD |
Loại hành vi vi phạm |
Ngày GD |
Mã chứng khoán giao dịch |
Hình thức xử lý |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
2. Về hoạt động giám sát, kiểm tra, xử lý vi phạm
– Về việc phát hiện các giao dịch bất thường (phân loại theo tiêu chí giám sát bất thường do Sở Giao dịch Chứng khoán ban hành).
– Kết quả kiểm tra về giao dịch chứng khoán do Sở Giao dịch Chứng khoán thực hiện, kết quả xử lý những hành vi vi phạm (theo thẩm quyền).
– Các vụ việc kiến nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử lý vi phạm.
IV. Kiến nghị
1. Về chính sách chế độ
2. Kiến nghị khác (nếu có)
|
Nơi nhận: |
Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán |
Mẫu báo cáo giám sát theo tháng của Sở giao dịch chứng khoán
